从这里看清监管动向

｜正本清源 科技防控｜

《银行科技研究社》（作者 木子剑）：2月8日，国家金融监督管理总局上海监管局发布的行政处罚信息显示，上海华瑞银行因12项主要违法违规行为，被罚没共计680.116088万元。同时，时任该行公司与金融市场业务总部总监张潜被警告，并被罚款8万元。

值得一提的是，该罚单中，有1项违法违规行为涉及信息科技范畴，即“信息科技运行和系统开发未有效分离”。

据《银行科技研究社》了解，2024年已有多家银行收到指向信息科技的罚单。

比如2024年8月2日，国家金融监督管理总局江苏监管局发布的行政处罚信息显示，无锡锡商银行因“信息科技风险管理违反审慎经营规则”，被罚款35万元。

2024年7月8日，国家金融监督管理总局南平监管分局发布的行政处罚信息显示，因“案件风险防控不到位”“信息科技风险管理不到位”2项主要违法违规事实，福建武夷山农商行被罚款100万元。同时，行内5人被罚：时任该行董事长刘成建被警告；时任该行行长陈晓斌被警告，并被罚款5万元；时任该行监事长郑福源被警告；时任该行兴田支行行长张嵬被警告，并被罚款5万元；时任该行兴田支行副行长（主持工作）陈章亮被警告。

2024年5月23日，国家金融监督管理总局甘肃监管局发布的行政处罚信息显示，兰州永登新华村镇银行因“信息科技风险管理不到位”，被罚款30万元。

2024年1月5日，国家金融监督管理总局发布的行政处罚信息显示，1家国有银行、1家股份制银行被罚：中国银行存在9项主要违法违规行为，涉及重要信息系统、信息科技外包、网络安全、EAST数据等相关问题，被罚款430万元；中信银行存在6项主要违法违规行为，涉及重要信息系统、数据中心等相关问题，被罚款400万元。

另外，近2年，也有多家银行的科技相关部门负责人被罚。

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